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葡京国际官方游戏:上市首日不设置涨跌幅限制

时间:2021/9/10 21:50:27   作者:   来源:   阅读:4   评论:0
内容摘要:  北交所作为公司制交易所实行会员管理。据北交所就基本业务规则公开征求意见答记者问时表示,会员是证券公司开展业务的资格载体,首先,北交所实行会员管理是落实上位法的要求。  二是便于市场理解。在公司制下,交易所对参与市场业务的证券公司的监管要...
  北交所作为公司制交易所实行会员管理。据北交所就基本业务规则公开征求意见答记者问时表示,会员是证券公司开展业务的资格载体,首先,北交所实行会员管理是落实上位法的要求。

  二是便于市场理解。在公司制下,交易所对参与市场业务的证券公司的监管要求,与会员制交易所对会员的监管要求总体一致。从市场参与者的角度看,公司制交易所对参与业务的证券公司使用“会员”的表述,便于接受和理解。

  三是符合境内外公司制交易所的实践。境内外公司制交易所对参与市场业务的证券公司实施会员管理已有成熟经验,北交所《会员管理规则》予以了充分借鉴。

  从《会员管理规则》的内容要点来看,北交所严格落实上位法规定,积极探索公司制框架下的会员管理制度,充分吸收借鉴交易所会员管理、新三板主办券商的成熟经验和制度实践,制定了《会员管理规则》。

  具体来看,一是建立会员资格与日常管理制度,明确会员资格取得、灭失的条件和程序,并对会员日常业务管理机制提出要求。

  二是明确会员合规管理与风险控制要求,重点加强交易风险防控,健全信息隔离制度。

  三是强化会员客户管理职责,要求会员对客户与产品进行适当性匹配,引导投资者理性参与证券交易,充分保护投资者合法权益。

  四是规范信息使用和技术系统管理,要求会员有效管理客户使用交易信息行为,不得滥用证券交易信息,保障交易及相关系统的持续稳定运行。

  五是加强会员监督管理,明确交易所可对会员进行现场和非现场检查,对违反业务规则的情形采取自律监管措施或纪律处分。

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